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國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室于2019年1月10日發(fā)布了《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定》（“《規(guī)定》”）（國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室令第3號(hào)），自2019年2月15日起施行。2019年1月28日，區(qū)塊鏈信息服務(wù)備案管理系統(tǒng)（https://bcbeian.ifcert.cn/index）（“備案管理系統(tǒng)”）正式上線，符合《規(guī)定》要求的相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)可在此系統(tǒng)中完成備案登記。《規(guī)定》的發(fā)布及備案管理系統(tǒng)的上線標(biāo)志著主管機(jī)關(guān)在區(qū)塊鏈相關(guān)業(yè)務(wù)的法律監(jiān)管方面邁出重要一步。

在此之前，國(guó)務(wù)院、中國(guó)人民銀行、中國(guó)工業(yè)和信息化部、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等監(jiān)管部門發(fā)布了一系列通知、意見(jiàn)，旨在以指導(dǎo)意見(jiàn)等政策性質(zhì)的文件引導(dǎo)、鼓勵(lì)區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的發(fā)展，同時(shí)也旨在以一系列文件限制、防范基于區(qū)塊鏈技術(shù)的虛擬貨幣發(fā)行活動(dòng)中的違法行為。與此前的文件不同，《規(guī)定》對(duì)“區(qū)塊鏈信息服務(wù)”進(jìn)行了系統(tǒng)性的規(guī)范，并提供了備案登記渠道，可謂對(duì)區(qū)塊鏈信息服務(wù)業(yè)務(wù)直接進(jìn)行法律規(guī)范的破冰之作，為今后規(guī)范、引導(dǎo)基于區(qū)塊鏈技術(shù)的其他業(yè)務(wù)活動(dòng)提供了重要參考。

本文將從區(qū)塊鏈業(yè)務(wù)法律監(jiān)管框架、近期出臺(tái)的《規(guī)定》要點(diǎn)、區(qū)塊鏈信息服務(wù)備案管理系統(tǒng)實(shí)務(wù)要求這三個(gè)方面進(jìn)行簡(jiǎn)要介紹。

一、區(qū)塊鏈業(yè)務(wù)法律監(jiān)管框架簡(jiǎn)述

1、對(duì)于區(qū)塊鏈技術(shù)本身的開(kāi)發(fā)和應(yīng)用，基本的監(jiān)管態(tài)度是關(guān)注和引導(dǎo)

· 2016年6月15日，中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會(huì)成立區(qū)塊鏈研究工作組，密切關(guān)注創(chuàng)新帶來(lái)的金融風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管問(wèn)題。

· 2016年12月15日，國(guó)務(wù)院發(fā)布的《“十三五”國(guó)家信息化規(guī)劃》（國(guó)發(fā)[2016]73號(hào)）中，將“區(qū)塊鏈”作為一項(xiàng)重點(diǎn)前沿技術(shù)。

· 2017年2月17日，中國(guó)區(qū)塊鏈應(yīng)用研究中心主辦了區(qū)塊鏈應(yīng)用領(lǐng)域自律懇談會(huì)，發(fā)布區(qū)塊鏈應(yīng)用領(lǐng)域自律10條公約，引導(dǎo)區(qū)塊鏈應(yīng)用發(fā)展。

· 2017年8月13日，國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大和升級(jí)信息消費(fèi)持續(xù)釋放內(nèi)需潛力的指導(dǎo)意見(jiàn)》，鼓勵(lì)開(kāi)展基于區(qū)塊鏈的試點(diǎn)應(yīng)用。

· 2017年10月5日，國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于積極推進(jìn)供應(yīng)鏈創(chuàng)新與應(yīng)用的指導(dǎo)意見(jiàn)》，加強(qiáng)供應(yīng)鏈信用和監(jiān)管服務(wù)體系建設(shè)。

· 2017年11月19日，國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)務(wù)院關(guān)于深化“互聯(lián)網(wǎng)+先進(jìn)制造業(yè)”發(fā)展工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，促進(jìn)區(qū)塊鏈等新興前沿技術(shù)在工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)中的應(yīng)用研究與探索。

· 2018年1月17日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《關(guān)于印發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)重點(diǎn)支持產(chǎn)業(yè)目錄（2018年本）》的通知，文件第2.7.6項(xiàng)為區(qū)塊鏈。

· 2018年5月，工信部信息中心發(fā)布《2018年中國(guó)區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)白皮書》。

· 2019年1月，國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室發(fā)布《規(guī)定》（2019年2月15日施行）。

2、對(duì)于涉及代幣發(fā)行及類代幣發(fā)行的項(xiàng)目，基本的監(jiān)管態(tài)度是限制和防范

二、《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定》要點(diǎn)簡(jiǎn)述

在上述基本監(jiān)管態(tài)度的基礎(chǔ)上，《規(guī)定》的出臺(tái)旨在深入推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)信息安全管理，促進(jìn)區(qū)塊鏈信息服務(wù)健康發(fā)展以及明確區(qū)塊鏈信息服務(wù)安全風(fēng)險(xiǎn)防范。《規(guī)定》的主要看點(diǎn)如下：

(一)明確了“區(qū)塊鏈信息服務(wù)”的內(nèi)容和形式

1、“區(qū)塊鏈信息服務(wù)”的內(nèi)容

· 區(qū)塊鏈信息服務(wù)具體是指“基于區(qū)塊鏈技術(shù)或者系統(tǒng)……向社會(huì)公眾提供信息服務(wù)”。

該規(guī)定比較寬泛，具體指向的內(nèi)容有待相關(guān)規(guī)范性文件的進(jìn)一步明確。但是，后文介紹的備案管理系統(tǒng)的備案操作選項(xiàng)中，將服務(wù)內(nèi)容分類為基礎(chǔ)設(shè)施提供方、應(yīng)用運(yùn)營(yíng)方、技術(shù)提供方，并列舉了基礎(chǔ)設(shè)施提供方服務(wù)類型包括礦池、云挖礦信息服務(wù)以及節(jié)點(diǎn)信息服務(wù)，應(yīng)用運(yùn)營(yíng)方服務(wù)類型包括錢包、區(qū)塊鏈交易查詢?yōu)g覽器及其他應(yīng)用，技術(shù)提供方服務(wù)類型包括BAAS及其他應(yīng)用。這一定程度上為理解何為“區(qū)塊鏈信息服務(wù)”、初步框定備案的區(qū)塊鏈信息服務(wù)的類型和范圍提供了有益的參考。

2、“區(qū)塊鏈信息服務(wù)”的形式

· 根據(jù)《規(guī)定》第二條：“通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)站、應(yīng)用程序等形式”提供區(qū)塊鏈信息服務(wù)均納入規(guī)范的范圍內(nèi)。其中，特別明確了互聯(lián)網(wǎng)站以外的形式，如以應(yīng)用程序形式提供區(qū)塊鏈信息服務(wù)的也在該規(guī)定適用范圍內(nèi)。

前述規(guī)定與《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》規(guī)定相比有所不同。《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》規(guī)定互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)“是指通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)向上網(wǎng)用戶提供信息的服務(wù)活動(dòng)”。對(duì)于“互聯(lián)網(wǎng)”作何范圍理解，在對(duì)不同區(qū)域的電信主管部門進(jìn)行的咨詢中常面臨不同的回答。例如，部分地方的電信主管部門對(duì)于APP形式提供互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的申請(qǐng)者可能答復(fù)不予受理申請(qǐng)，但《電信業(yè)務(wù)分類目錄（2015版）常見(jiàn)問(wèn)題》中明確提出：APP相關(guān)服務(wù)，屬于經(jīng)營(yíng)《電信業(yè)務(wù)分類目錄（2015年版）》規(guī)定的電信業(yè)務(wù)的，應(yīng)依法申請(qǐng)相應(yīng)電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可。與互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的規(guī)范及監(jiān)管相比，《規(guī)定》明確了“互聯(lián)網(wǎng)站”、“應(yīng)用程序”等形式，有利于在規(guī)定層面就直接明確監(jiān)管范圍以及日后的實(shí)務(wù)操作中的監(jiān)管口徑。 

(二)明確區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者的范圍和責(zé)任

· 根據(jù)《規(guī)定》，區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者具體指：“向社會(huì)公眾提供區(qū)塊鏈信息服務(wù)的主體或者節(jié)點(diǎn)，以及為區(qū)塊鏈信息服務(wù)的主體提供技術(shù)支持的機(jī)構(gòu)或者組織。”特別地，明確將“為區(qū)塊鏈信息服務(wù)的主體提供技術(shù)支持的機(jī)構(gòu)或者組織”作為區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者，納入該文件的監(jiān)管范圍，要求履行備案等一系列義務(wù)。

· 《規(guī)定》對(duì)區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者主體責(zé)任進(jìn)行了明確規(guī)定。主要包括：（1）落實(shí)信息內(nèi)容安全管理責(zé)任；（2）具備與其服務(wù)相適應(yīng)的技術(shù)條件；（3）制定并公開(kāi)管理規(guī)則和平臺(tái)公約；（4）落實(shí)真實(shí)身份信息認(rèn)證制度；（5）不得利用區(qū)塊鏈信息服務(wù)從事法律、行政法規(guī)禁止的活動(dòng)或者制作、復(fù)制、發(fā)布、傳播法律、行政法規(guī)禁止的信息內(nèi)容；（6）對(duì)違反法律、行政法規(guī)和服務(wù)協(xié)議的區(qū)塊鏈信息服務(wù)使用者，應(yīng)當(dāng)依法依約采取處置措施。

(三)區(qū)塊鏈信息服務(wù)評(píng)估、備案要求

· 區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者備案

區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)在提供服務(wù)之日起十個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室區(qū)塊鏈信息服務(wù)備案管理系統(tǒng)填報(bào)服務(wù)提供者的名稱、服務(wù)類別、服務(wù)形式、應(yīng)用領(lǐng)域、服務(wù)器地址等信息，履行備案手續(xù)。更細(xì)節(jié)的備案操作分析詳見(jiàn)本文第“三”部分的介紹。

· 新產(chǎn)品、新應(yīng)用、新功能上線安全評(píng)估要求

區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者開(kāi)發(fā)上線新產(chǎn)品、新應(yīng)用、新功能的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定報(bào)國(guó)家和省、自治區(qū)、直轄市互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室進(jìn)行安全評(píng)估。但是，《規(guī)定》對(duì)于首次進(jìn)行備案的區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者的相關(guān)產(chǎn)品、應(yīng)用和功能未明確要求進(jìn)行安全評(píng)估。具體操作方式有待實(shí)踐中予以明確。

(四)《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定》相關(guān)罰則

《規(guī)定》對(duì)區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者違反相關(guān)規(guī)定的行為明確了具體罰則：

三、區(qū)塊鏈信息服務(wù)備案管理系統(tǒng)簡(jiǎn)介及關(guān)注點(diǎn)

2019年1月28日，備案管理系統(tǒng)正式上線，如前文所述，根據(jù)《規(guī)定》要求，區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)在提供服務(wù)之日起十個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)備案管理系統(tǒng)填報(bào)服務(wù)名稱、服務(wù)類別、服務(wù)形式、應(yīng)用領(lǐng)域、服務(wù)器地址等信息，履行備案手續(xù)。

(一)填寫備案信息的關(guān)注要點(diǎn)

備案管理系統(tǒng)登記主要需填寫申請(qǐng)主體信息、負(fù)責(zé)人信息、服務(wù)信息這三個(gè)部分內(nèi)容。

值得關(guān)注的是，在備案管理系統(tǒng)中“服務(wù)信息”欄中，對(duì)于前置性的審核、服務(wù)內(nèi)容的類型劃分、服務(wù)形式的體現(xiàn)比較好地呈現(xiàn)和補(bǔ)充了《規(guī)定》中對(duì)區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供主體的規(guī)定與要求，為實(shí)踐中區(qū)塊鏈信息服務(wù)主體自身判斷是否需要進(jìn)行備案提供了有價(jià)值的信息。

例如，“服務(wù)信息”登記選項(xiàng)包括：服務(wù)名稱，是否取得前置性審核，首頁(yè)URL/客戶端名稱/公眾號(hào)名稱，是否具有信息服務(wù)管理機(jī)制，服務(wù)說(shuō)明，開(kāi)始運(yùn)營(yíng)時(shí)間，選擇服務(wù)負(fù)責(zé)人信息，選擇服務(wù)內(nèi)容（基礎(chǔ)設(shè)施/應(yīng)用提供方/技術(shù)提供方）等。其中：

1、前置性審核

在《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》第七條中規(guī)定，基于區(qū)塊鏈從事新聞、出版、教育、醫(yī)療保健、藥品和醫(yī)療器械等互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)，依照法律、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)規(guī)定須經(jīng)有關(guān)主管部門審核同意的，在履行備案手續(xù)前，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)有關(guān)主管部門審核同意。該條規(guī)定在2019年1月發(fā)布的《規(guī)定》正式稿中已經(jīng)刪去，但是在備案管理系統(tǒng)中作為非必填選項(xiàng)予以保留。

2、服務(wù)形式

根據(jù)《規(guī)定》第二條：“通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)站、應(yīng)用程序等形式”提供區(qū)塊鏈信息服務(wù)的均納入調(diào)整范圍內(nèi)。在備案管理系統(tǒng)中顯示，除網(wǎng)站、應(yīng)用程序外，以公眾號(hào)提供《規(guī)定》調(diào)整范圍內(nèi)的服務(wù)時(shí)也需要進(jìn)行備案登記。

3、區(qū)塊鏈信息服務(wù)類型

《規(guī)定》中“區(qū)塊鏈信息服務(wù)”包含哪些具體類型是此前各界關(guān)注的焦點(diǎn)，在填報(bào)備案信息中我們可以明確其包含三類：基礎(chǔ)設(shè)施提供方、應(yīng)用運(yùn)營(yíng)方、技術(shù)提供方。同時(shí)，系統(tǒng)中還以“列舉+兜底”給予了進(jìn)一步的說(shuō)明：

（1）基礎(chǔ)設(shè)施提供方包括礦池、云挖礦信息服務(wù)以及節(jié)點(diǎn)信息服務(wù)；

（2）應(yīng)用運(yùn)營(yíng)方包括錢包、區(qū)塊鏈交易查詢?yōu)g覽器及其他應(yīng)用；

（3）技術(shù)提供方包括BAAS及其他應(yīng)用。

在列舉的“應(yīng)用運(yùn)營(yíng)方”類型中，就“區(qū)塊鏈交易查詢?yōu)g覽器”服務(wù)的具體指向，經(jīng)我們向相關(guān)主管部門初步咨詢，其工作人員說(shuō)明，該項(xiàng)服務(wù)主要指對(duì)區(qū)塊鏈鏈上交易信息的查詢、需要應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)提供查詢服務(wù)的情形，如果僅是應(yīng)用傳統(tǒng)信息技術(shù)在公開(kāi)交易信息中抓取、整合后向用戶提供的查詢、瀏覽服務(wù)不在此項(xiàng)服務(wù)類型范圍內(nèi)，不需根據(jù)《規(guī)定》進(jìn)行備案。

(二)境外主體提供區(qū)塊鏈信息服務(wù)的適用

從目前的備案管理系統(tǒng)能夠填寫的備案人地域信息看，網(wǎng)站中申請(qǐng)信息備案主要針對(duì)大陸主體，對(duì)于實(shí)際在中國(guó)境內(nèi)從事上述服務(wù)的境外主體，以及面向中國(guó)用戶提供相應(yīng)服務(wù)的境外主體如何備案，暫無(wú)具體的要求或備案辦事入口。從法規(guī)層面看，對(duì)于境外主體涉及上述業(yè)務(wù)類型的，《規(guī)定》未明確予以排除。經(jīng)我們向相關(guān)主管部門初步咨詢，其工作人員說(shuō)明，境外主體向境內(nèi)提供區(qū)塊鏈信息服務(wù)的，也應(yīng)當(dāng)進(jìn)行備案登記，只是目前系統(tǒng)中無(wú)法實(shí)現(xiàn)，后續(xù)可能會(huì)更新備案管理系統(tǒng)，以允許境外主體備案。另外，如果是由境外主體負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)、境內(nèi)主體負(fù)責(zé)技術(shù)支持和系統(tǒng)服務(wù)的情況，兩個(gè)主體均應(yīng)備案。并且，工作人員進(jìn)一步說(shuō)明，主體設(shè)立在境內(nèi)或境外不影響是否需要備案的判斷，主要看是否向境內(nèi)用戶提供服務(wù)，如果是面向境內(nèi)用戶的服務(wù)，則傾向于認(rèn)為需要進(jìn)行備案。

因此，初步看來(lái)，如后續(xù)備案管理系統(tǒng)為境外主體提供辦事入口的，設(shè)立在境外的并且向境內(nèi)提供區(qū)塊鏈信息服務(wù)的相關(guān)機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)按照《規(guī)定》要求進(jìn)行備案登記。

四、小結(jié)

《規(guī)定》及區(qū)塊鏈信息服務(wù)備案管理系統(tǒng)分別從規(guī)則和實(shí)踐層面為區(qū)塊鏈信息服務(wù)的運(yùn)營(yíng)提供了監(jiān)管框架和備案登記路徑，在一定程度上對(duì)區(qū)塊鏈信息技術(shù)開(kāi)發(fā)與應(yīng)用予以了肯定。可以預(yù)見(jiàn)，《規(guī)定》及區(qū)塊鏈信息服務(wù)備案管理系統(tǒng)發(fā)布有利于推動(dòng)區(qū)塊鏈信息服務(wù)行業(yè)的逐步規(guī)范和健康可持續(xù)發(fā)展。但是，《規(guī)定》的部分條文較為寬泛，一些規(guī)則的具體適用還有待相關(guān)細(xì)則的出臺(tái)以及實(shí)踐中具體施行的檢驗(yàn)。

海問(wèn)在與區(qū)塊鏈技術(shù)相關(guān)的項(xiàng)目中擁有獨(dú)到經(jīng)驗(yàn)，涉及區(qū)塊鏈技術(shù)開(kāi)發(fā)及信息服務(wù)有關(guān)的投融資交易、日常運(yùn)營(yíng)法律服務(wù)等事項(xiàng)。海問(wèn)將基于對(duì)該領(lǐng)域的理解和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)《規(guī)定》及其后續(xù)配套實(shí)施細(xì)則措施的落地、執(zhí)行以及區(qū)塊鏈行業(yè)相關(guān)的其他法律和監(jiān)管動(dòng)態(tài)進(jìn)行持續(xù)關(guān)注。