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引言
為限制俄羅斯財(cái)政收入，從而達(dá)到削弱其為烏克蘭戰(zhàn)爭提供資金的能力，七國集團(tuán)（美國、德國、英國、法國、日本、意大利、加拿大）、歐盟和澳大利亞于2022年12月建立俄羅斯石油石油限價(jià)聯(lián)盟（Price Cap Coalition）（“聯(lián)盟”），對俄羅斯原油和石油產(chǎn)品的價(jià)格實(shí)施“限價(jià)”制裁。“俄羅斯石油限價(jià)”（Oil Price Cap）制裁規(guī)定：如果俄羅斯出售的原油價(jià)格高于 60 美元/桶，高價(jià)值成品油（Premium to Crude）價(jià)格高于100美元/桶，低價(jià)值成品油（Discount to Crude）價(jià)格高于45美元/桶，則聯(lián)盟成員國人士被禁止提供與俄羅斯原油和石油產(chǎn)品海上運(yùn)輸有關(guān)的貿(mào)易/商品經(jīng)紀(jì)、融資、航運(yùn)、保險(xiǎn)、掛旗、海關(guān)報(bào)關(guān)等廣泛的服務(wù)。
一、美國就“俄羅斯石油限價(jià)”措施的執(zhí)法動(dòng)態(tài)
俄烏沖突兩周年之際，美國政府于2024年2月23日對逾500多名目標(biāo)實(shí)施了大規(guī)模制裁。其中，美國財(cái)政部外國資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）將俄羅斯國有航運(yùn)公司和船隊(duì)運(yùn)營商Joint Stock Company Sovcomflot （Sovcomflot）以及其所擁有的14 艘原油油輪指定為特別指定國民清單（SDN）實(shí)體。該指定是為了進(jìn)一步執(zhí)行“俄羅斯石油限價(jià)制裁”，從而達(dá)到減少俄羅斯石油銷售的收入，并同時(shí)穩(wěn)定全球能源市場的雙重目標(biāo)。美國財(cái)政部副部長沃利·阿德耶莫?jiǎng)t表示通過對俄羅斯最大的國有航運(yùn)公司實(shí)施制裁，美國已經(jīng)進(jìn)入了“以負(fù)責(zé)任的方式使俄羅斯增加[戰(zhàn)爭]成本的第二階段”。Sovcomflot還受到澳大利亞、加拿大、新西蘭和英國（UK）以及歐盟等其他聯(lián)盟成員國的制裁和限制措施。
二、“俄羅斯石油限價(jià)”措施涵蓋的俄羅斯原油和石油產(chǎn)品
（一）石油限價(jià)措施的起點(diǎn)和終點(diǎn)
三、“俄羅斯石油限價(jià)措施”所涵蓋的服務(wù)
對于超過俄羅斯石油限價(jià)的原油和石油產(chǎn)品，聯(lián)盟成員國人士禁止的服務(wù)范圍（包括主要術(shù)語定義）如下：
（6）報(bào)關(guān)：協(xié)助進(jìn)口商和出口商滿足進(jìn)出口管理要求。該定義不包括為滿足制裁要求的法律服務(wù)或?qū)M(jìn)口商和出口商的協(xié)助。
四、“俄羅斯石油限價(jià)”措施合規(guī)預(yù)警與合規(guī)“安全港”記錄建議
美國OFAC明確表示，執(zhí)法行動(dòng)會(huì)重點(diǎn)關(guān)注 “故意違反或規(guī)避”石油限價(jià)措施的行為者。實(shí)際上，聯(lián)盟發(fā)布的合規(guī)與執(zhí)法預(yù)警、相關(guān)指導(dǎo)以及相關(guān)聲明中，均對“規(guī)避”行為格外的關(guān)注，并表達(dá)了進(jìn)一步加大執(zhí)法力度的堅(jiān)定決心。
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